聚名致力于培养员工在工作中表现出优秀的合规素养和职业道德，做到守法、诚信、正直、勤勉尽责、廉洁自律。我们始终坚持合规要求高于经济利益原则，对于任何腐败行为“零容忍”。

聚名合规部会第一时间积极妥善处理涉及以下违纪的举报：
（1）向客户索取、收受贿赂、违规收受礼品或款待；
（2）侵犯、损害、泄露客户资料、泄露公司保密信息等；
（3）服务过程中不遵守合规原则、不符合合规要求，包含但不限于对客户区别对待或存在歧视行为；
（4）违背职业操守，故意误导和欺骗客户以获取不正当收益，利用对客户提供投资建议谋取不正当利益；
（5）对客户提供分析、预测和建议时，作出确定性承诺，包括但不限于向客户做出违规不受罚或保证最低收益的承诺；
（6）以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户提供分析、预测或建议；主观臆断预测拍卖价格走势；
（7）行业监管部门、合作商、公司禁止的其他违规行为。